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基金销售牌照市场喊出2700万天价短短几个月时间,第三方基金销售牌照就实现了价格三连跳,不仅是售价翻了若干倍,且上涨的节奏也令人应接不暇。基金销售牌照到底是什么?既然基金市场行情欠佳,为啥它的价格却突飞猛进?是谁愿意花这么多钱买卖这类牌照?买来又想干什么?。基金销售牌照今年陡然涨价。主要的牌照有两个,一是基金支付牌照,另一个就是今天要说的主角——基金销售牌照。但这并未阻碍第三方机构对基金销售牌照的追捧,基金销售牌照更在今年开启了陡然涨价模式。今年前9个月,核发牌照的独立基金销售机构分别为9家、6家、5家、2家、0家、3家、1家、2家和1家,基本呈逐月下降趋势,甚至有一个月一家都没有审批通过。


  基金销售牌照市场喊出2700万天价 但私募却疯狂抢另一牌照。目前,第三方基金销售牌照的价格已经从去年同期的几百万元也无人问津,爆炒至今年年中的1500万元仍一证难求,再到如今喊出“市场保底价2600万~2700万元”。这是要上天的节奏

  短短几个月时间,第三方基金销售牌照就实现了价格三连跳,不仅是售价翻了若干倍,且上涨的节奏也令人应接不暇。

  基金销售牌照到底是什么?既然基金市场行情欠佳,为啥它的价格却突飞猛进?是谁愿意花这么多钱买卖这类牌照?买来又想干什么?

  基金销售牌照今年陡然涨价

  金融行业的门槛高一向是众所周知的,其中最重要的表现之一就是金融牌照的获取。针对基金行业来说,主要的牌照有两个,一是基金支付牌照,另一个就是今天要说的主角——基金销售牌照。

  基金支付牌照是央行针对第三方支付企业发放的基金销售支付结算业务许可证,指非金融机构在收付款人之间作为中介机构提供的货币资金转移服务,基金销售机构可以选择商业银行或支付机构从事基金销售支付结算业务。

  顾名思义,拿到了基金支付牌照意味着只能为基金销售提供支付结算业务。而要销售基金,只能是取得基金销售牌照后才行。也就是说,“支付”和“销售”之间硬生生隔着一个牌照的距离,两者不可混为一谈。

  事实上,除了基金公司的直销渠道外,此前国内具备基金销售资格的主要是商业银行、证券公司等金融机构,前者作为最大销售渠道甚至占据半壁江山。到了2012年,监管部门才正式开始向第三方理财机构开放基金牌照申请。

  那么第三方机构要获取基金销售牌照,需要达到哪些条件?证监会2013年公布的《证券投资基金销售管理办法》规定,申请基金代销牌照需要以下资质

  (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

  (二)有符合规定的经营范围;

  (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

  (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

  (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

  (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

  (七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

  实缴货币资本不低于2000万元、高级管理人员需具备从事基金业务2年以上或在其他金融相关机构5年以上的工作经历等条件,已经让不少公司望而却步。但这并未阻碍第三方机构对基金销售牌照的追捧,基金销售牌照更在今年开启了陡然涨价模式。

  一 位大型公募基金人士透露,目前市面上的基金销售牌照已经被炒到3000万元以上。还有相关中介表示,现在基金销售牌照也是“隔几天就一个价”,“6月份还 喊的2100万元,7月份2500万元,最近就是3000万元出头了。去年卖也就200万元、300万元,现在市场保底价格在2600万~2700万元, 我们手上对接的以这个价位居多,还是净壳,不带团队和业务量。”

  从今年年中至今,监管层审批通过的数量大幅减少,其中独立基金销售机构的情况尤为明显。2015年9月~2016年6月,拿到基金销售牌照的独立销售机构有32家,平均每个月有近5家通过相关资质审核;而2016年7月~9月,只有4家机构拿到了基金销售牌照。

  不难发现,今年前9个月,核发牌照的独立基金销售机构分别为9家、6家、5家、2家、0家、3家、1家、2家和1家,基本呈逐月下降趋势,甚至有一个月一家都没有审批通过。

  私募疯狂争夺这一牌照

  “今年年初的时候,我们有了申请香港9号金融牌照的想法,但还没有那么强烈的意愿说一定要拿到。下半年看到很多私募,有的甚至管理规模只有我们一半,都成功申请了,所以公司几个合伙人也坐不住了。”上海这家大型私募副总透露道。

  据了解,中国香港市场执行的是金融牌照管理制度。金融牌照有1-10种。其中9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。

  内地私募拿到牌照后,一方面可以直接在香港市场募资,吸引境外资金投资内地产品;另一方面也方便搭建国际产品,为内地客户提供海外投资渠道。

  “之所以今年很多内地私募申请香港9号金融拍照,最直接的原因是深港通开通的刺激,其次是因为不少私募判断内地资本市场要国际化,香港市场作为媒介和缓冲器是必不可少的,所以都想在香港市场找一个落脚点,开展业务。”

  看好牌照未来价值

  “今年有两个特别明显的特点,一是大家拿到牌照后就赶快组织发产品,在香港市场这个问题上,准备都很充足;二是由于这个牌照并不太好拿,它有很多硬性条件,如必须在香港有注册公司、财务状况、信誉品格等,所以今年关于这个申请费用,市场一些帮助办理的服务公司也炒的很高。

  总体来说,大家都是看好这个牌照未来价值的。”上海一家上半年拿到牌照的私募公司基金经理说。

  他直言,从现阶段看,拿到牌照的私募,募集海外资金回流投资A股的少,更多是在做境外投资内容。“这和香港市场对内地私募的认可度有关。相信通过香港市场的锻炼,内地可以出现一批国际化的私募公司。”

  需要提及的是,目前在协会已备案的12356只证券类私募产品中,共有3622只私募产品可投资港股,占比达29.31%。而今年以来发行的可投资港股的私 募产品有2401只,较去年总体发行量增长102.1%,涉及1495家私募管理人。内地私募对香港市场的热情可见一斑。

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